ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，小编做了简单整理，供大家参考，各位读者可以根据自己公司的实际情况再加以调整

01 .

ISO 9001:2015 质量管理体系

一、文件和记录的管理

1.  办公室要有全部文件和记录空白表格清单

2.  外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录

3.  文件发放记录（各部门都要有）

4.  各部门受控文件清单

5.  各部门质量记录清单

6.  技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）

7.  各种类文件的都要进行审核批准及日期

8. 各种质量记录签字要齐全

二、管理评审

9.  管理评审计划

10.  管理评审会议的“签到表”

11.  管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）

12.  管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）

13.  管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录

14.  跟踪验证记录

三、内审方面

15.  年度内审计划；

16.  内审计划及日程安排

17.  内审小组长的任命书

18.  内审成员资格证书复印件

19.  首次会议记录

20.  内审检查表（记录）

21.  末次会议记录

22.  内审报告

23.  不符合报告及纠正措施验证记录

24.  数据分析的有关记录

四、销售方面

25.  合同评审记录；（订单评审）

26.  顾客台帐

27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标

28.  售后服务记录

五、采购方面

29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料

30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标

31. 采购台账（包括外协产品台帐）

32.  采购清单（应有审批手续）

33.  合同（应经部门负责人批准）

六、仓储物流部

34.  原材料、半成品、成品名细台帐

35.  原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）

36.  入、出库手续；先进先出的管理

七、质量部

37.  不合格量具、工具的控制（报废手续）

38.  量具检定记录

39.  各车间质量记录的完整性

40.  工具名细台帐

41.  量具明细台帐及检定的证书的保存

八、设备方面

41.  设备清单

42.  检修计划

43.  设备维护保养记录

44.  特殊过程设备认可记录

45.   标识（包括设备标识和设备完好状态标识）

九、生产方面

46. 生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录

47.  完成生产计划的项目清单（台帐）

48.  不合格品台账

49.  不合格品的处理记录

50.  半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）

51.  产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等

52.  各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录

53.  作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）

54.  关键过程一定要有工艺规程

55.  现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）

56.  生产现场不能出现未经检定的量具

57.  各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索

十、产品交付

58.  发货计划

59.  发货清单

60.  对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）

61.  顾客收到货物的记录

十一、人事行政部

62.  岗位人员任职要求

63.  各部门培训需求

64.  年度培训计划

65.  培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）

66.  特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）

67.  检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）

十二、 安全管理

68.  安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）

69. 消防设备、设施清单

02 .

ISO 14001:2015 环境管理体系

一、证明强制性法律法规要求符合性的文件

1、环评及批复

2、排污监测报告（要有资质的）

3、“三同时”验收报告（必要时）

4、排污许可证

5、消防验收报告

6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）

二、证明体系符合性的文件

7、环境因素清单、重大环境因素清单

8、目标指标管理方案

9、目标指标管理方案监控记录

10、适用环境法律法规及其他要求清单

11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）

12、法律法规/其他要求符合性评估

13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）

14、应急设施档案/清单

15、应急设施检查记录

16、应急演习计划/报告

17、特种设备及其安全附件强制性检验报告

18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）

19、特种作业人员资格证书或其复印件

20、内审、管理评审相关记录

21、测量设备的校验

22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）

03 .

ISO 45001:2018 职业健康安全管理体系

1、企业营业执照

2、组织机构代码证

3、安全生产许可证

4、生产工艺流程图及说明

5、公司简介及体系认证范围说明

6、职业健康安全管理体系组织架构图

7、职业健康安全管理体系管理者代表任命书

8、公司员工参与职业健康安全管理情况

9、员工代表任命书和选举产生记录

10、公司厂区平面图（管网图）

11、公司电路线路平面图

12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点

13、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）

14、职业健康安全管理体系相关文件（管理手册、程序文件、作业指导类文件等）

15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况

16、消防验收报告

17、安全生产守法证明（风险高的生产企业需要）

18、公司内/外信息反馈表（原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等）

19、内/外信息反馈资料（和供应商及客户）

20、内/外信息反馈资料（和员工及政府机构）

21、ISO45001职业健康安全意识培训

22、职业健康和安全基本知识

23、火灾等应急预案演练（应急准备和响应）

24、三级安全教育的资料

25、特殊岗位（职业病岗位）人员清单

26、特殊工种的培训情况

27、现场5S管理与安全生产管理

28、危险化学品安全管理（使用、防护管理）

29、现场安全标识知识培训

30、劳保用品（PPE）的使用知识培训

31、法律法规与其它要求的知识培训

32、危险源识别、风险评价的人员培训

33、职业安全健康职责和权限培训（岗位职责说明书）

34、主要危险源分布及风险控制要求

35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单

36、适用的健康安全法规条款摘要

37、合规性评价计划

38、合规性评价报告

39、部门危险源识别与评价表

40、危险源汇总清单

41、重大危险源清单

42、重大危险源控制措施

43、事件处理情况（四不放过原则）

44、相关方危险源识别与评价表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）

45、相关方（周边工厂、邻居等）施加影响证明材料

来源：网络